Unsere nächsten Schulungen

• Geldwäschegesetz & Kundenidentifizierung: Einführung in die relevanten Paragrafen des Geldwäschegesetzes. Verstehen Sie die Hintergründe der im weiteren Verlauf behandelten Themen. Erfahren Sie wie Privatpersonen und Unternehmen als Kunden identifiziert und verifiziert werden müssen und was dabei zu beachten ist.
  • Geldwäschegesetz: Ziele und wichtige Definitionen
  • Allgemeine Sorgfaltspflichten (Know-Your-Customer):
  • Identifizierung des Vertragspartners und der ggf. auftretenden Person, entsprechende Überprüfung von Dokumenten und Quellen
  • Natürliche und juristische Personen (inkl. Besonderheiten je nach Gesellschaftsform)
  • Ermittlung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten (§ 3 GwG)
  • Prüfung auf politisch exponierte Person (PeP-Check)
  • Sanktionslistenabgleich
  • Die kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung
  • Verstärkte und vereinfachte Sorgfaltspflichten (§§ 14, 15)

• Wirtschaftlich Berechtigte und politisch exponierte Person: Inhalt dieser zweiten Einheit sind die Erläuterung und Bestimmung zentraler Begriffe im Rahmen einer Know Your Customer Prüfung (KYC-Check). Dabei handelt es sich vor allem um die Definition der oder des "wirtschaftlich Berechtigten", die Definition von "fiktiven wirtschaftlich Berechtigten" sowie von politisch exponierten Personen (PeP).
  • Definitionen
  • Durchführung entsprechender Prüfungen

• Fallbeispiele: Von der Theorie zur Praxis. Am zweiten Tag wenden Sie Ihr zuvor erlangtes Wissen in an Beispielen an. Hier können Sie die Hilfsmittel, die wir Ihnen bereitstellen, auf ihre Effektivität testen.
  • Einblick in Registerdatenbanken:
    • Nutzung und Funktionsweise des Handelsregisters
    • Einblick in europäische/internationale Register, Bundesanzeiger
    • Einblick in die Funktionsweise und Nutzung von kommerziellen Unternehmensdatenbanken zur Informationsgewinnung
    • Case Study unter Nutzung von Handelsregistern und weiteren Anwender-Tools (bspw. LexisNexis)

• Prüfung

Zur Teilnahme an unseren Webinaren bestehen keine Zugangsvoraussetzungen.

Unsere Referent:innen verschaffen Ihnen einen ausführlichen Überblick in die gesamte Materie. Die zeitliche Aufteilung, die zur Verfügung gestellten Schulungsmaterialien sowie der direkte Austausch mit unseren Expert:innen gibt auch Einsteiger:innen die Möglichkeit, alle wichtigen Kenntnisse und Fähigkeiten zu erwerben. Jurisitische Vorkenntnisse werden weder von uns noch von den Behörden vorgeschrieben.

Diese Prüfung findet am zweiten Seminartag statt und dauert 60 Minuten.

Diese besteht aus 20 Multiple-Choice-Fragen. Es sind mindestens 60% der Fragen korrekt zu beantworten, um die Prüfung zu bestehen. Die Teilnehmer haben für die Beantwortung der Prüfungsfragen 60 Minuten Zeit.

Als Hilfsmittel ist das Geldwäschegesetz zulässig.

Die Schulung und Zertifizierung für Know-Your-Customer-Specialists fokussiert sich auf die Identifizierung und Verifizierung von Kund:innen und die Bewertung des Risikos bei Eingang einer Geschäftsbeziehung.

Aufgrund der immer steigenden gestellten Anforderungen auf der aufsichtlichen Verpflichtungen im Rahmen der Geldwäscheprävention, werden auch die Aufsichts- und Überprüfungspflichten der KYC-Prozesse deutlich komplexer und umfassender.

Kerberos Compliance betreut über 1500 verpflichtete Unternehmen aus verschiedenen Branchen und hat ein 7-köpfiges Intelligence-Team, welches sich täglich mit Know-Your-Customer-Prozessen auseinandersetzt. Dank dieser Erfahrung und Kompetenz erhalten Sie in der Schulung das notwendige Know-How für die Durchführung der KYC-Prüfung und erfüllen gleichzeitig die vom GwG vorgesehenen Schulungsverpflichtungen und Fortbildungsvorgaben.

Nach erfolgreicher Zertifizierung bleibt Ihr Zertifikat maximal drei Jahre gültig. Unabhängig davon, wo Sie Ihre erstmalige Zertifizierung erlangt haben, können Sie bis zu drei Monate nach Ablauf der Gültigkeit eine Rezertifizierung bei der DEKRA beantragen. Um diese Rezertifizierung zu erhalten, verlangt die DEKRA einen Nachweis, dass Sie jährlich mindestens einen Tag an einer Auffrischungsschulung teilgenommen haben. Wir bieten 1-tägige Auffrischungskurse an und behandeln dort spannende und aktuelle Inhalte aus dem Bereich der Geldwäscheprävention: Es gibt stetig neue Änderungen im Gesetz sowie in den Auslegungshinweisen, welche durch die Aufsichtsbehörden rausgegeben werden.